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中信保诚景泰债券A:中信保诚景泰债券型证券投资基金招募说明书摘要

来源:网络整理 作者:采集侠 人气: 发布时间:2019-08-12
摘要:中信保诚景泰债券A:中信保诚景泰债券型证券投资基金招募说明书摘要

 
原标题:中信保诚基金管理有限公司:中信保诚景泰债券A:中信保诚景泰债券型证券投资基金招募说明书摘要
中信保诚景泰债券型证券投资基金招募说明书摘要

基金管理人:中信保诚基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
本基金于
2018年
12月
26日基金合同正式生效。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为
2019年
6月
26日,有关财务数据和净
值表现截止日为
2019年
6月
30日(未经审计)。

一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:中信保诚基金管理有限公司
住所:中国
(上海)自由贸易试验区世纪大道
8号上海国金中心汇丰银行大楼
9层
办公地址:中国
(上海)自由贸易试验区世纪大道
8号上海国金中心汇丰银行大楼
9层
法定代表人:张翔燕
成立日期:
2005年
9月
30日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【
2005】142号
注册资本:贰亿元人民币
电话:
(021)68649788
联系人:唐世春
股权结构:
股东出资额
(万元人民币)出资比例
(%)
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400 2
合计
20000 100
(二)主要人员情况


1.基金管理人董事会成员
张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银行北
京分行副行长,中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信
控股有限责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主任,中信信托有限责任公
司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。

王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托
管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经
理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。


Wai Kwong SECK(石怀光)先生,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任新加坡星展银行常务
董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首席财务官、
道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资管理(上海)
有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事。

魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规
经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风
险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监事。

唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师,国泰基金管理有
限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书,中信
保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚基金
管理有限公司总经理。

金光辉先生,独立董事,澳大利亚籍,商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监,香港机场
管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理,南华早报集团首席财务官,
信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董事。

夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行
总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。

现任致同会计师事务所管委会副主席。

杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,现
任清华大学经济管理学院经济系副教授。

注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自
2012年
2月
14日起正式更名为瀚亚
投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。



2.监事
於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电
气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源
官。

3.经营管理层人员情况
张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银行北
京分行副行长,中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信
控股有限责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主任,中信信托有限责任公
司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。

唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师,国泰基金管理有
限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书,中信
保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚基金
管理有限公司总经理。

桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中乔
智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,中信保诚基金管
理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理
有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司董事。

4、督察长
周浩先生,督察长,法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员,上海
航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保诚基
金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。

5、基金经理
缪夏美女士,经济学硕士。曾任职于方正中期期货有限公司,担任宏观研究员;于合众资

产管理股份有限公司,担任投资经理助理。2016年
6月加入中信保诚基金管理有限公司,
历任固定收益部研究员、投资经理。现任中信保诚惠泽
18个月定期开放债券型证券投资基
金、中信保诚稳鸿债券型证券投资基金、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚永
益一年定期开放混合型证券投资基金、信诚至泰灵活配置混合型证券投资基金、中信保诚
景泰债券型证券投资基金的基金经理。

6、投资决策委员会成员
胡喆女士,总经理助理、首席投资官、特定资产投资管理总监;
王国强先生,固定收益总监、基金经理;
董越先生,交易总监;
张光成先生,股票投资总监、基金经理;
王睿先生,研究副总监、基金经理。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
首次注册登记日期:1983年
10月
31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998】24号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于
1998年,现有员工
110余人,大部分员工具有丰富的银行、证
券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展
托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金
(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管
理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐
全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况
截至
2019年
6月
30日,中国银行已托管
716只证券投资基金,其中境内基金
676只,
QDII基金
40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、场外销售机构


(1)直销机构
中信保诚基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8号上海国金中心汇丰银行大楼
9层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8号上海国金中心汇丰银行大楼
9层

法定代表人:张翔燕
电话:
(021)6864 9788
联系人:蒋焱
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的赎回业务,具体交易细则请参阅本公司
网站公告。网上交易网址:。



(2)其他销售机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街
1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街
1号
法定代表人:陈四清
联系人:刘岫云
客服电话:95566
传真:010-66594946
电话:010-66594977
网址:
(2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼长安兴融中心
法定代表人:田国立
电话:010-67596219
传真:010-66275654
联系人:田青
客服电话:95533
公司网站:
(3)江苏银行股份有限公司
地址:江苏省南京市秦淮区中华路
26号
法定代表人:夏平
客服热线:95319
网址:
(4)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
传真:0755-23835861、010-60836029
网址:http://www.cs.ecitic.com
(5)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山苗岭路
29号澳柯玛大厦
15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
1号楼第
20层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
网址:

(6)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
网址:
(7)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法定代表人:王常青
联系人:魏明
联系电话:(010)85130579
开放式基金咨询电话:4008888108
网址:
(8)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:(0755)82943636
网址:
客服电话:95565、4008888111
(9)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
联系电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或
4008895523
网址:
(10)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室(邮编:
830002)
法定代表人:韩志谦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客户服务电话:400-800-0562
网址:
联系人:王怀春


(11)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座

办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客户服务电话:4008-888-888
网站:

(12)华福证券有限责任公司
办公地址:福建省福州市五四路
157号新天地大厦
7至
10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨
0591)
公司网址:
(13)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区南京西路
1266号恒隆广场
法定代表人:薛峰
客服电话:4008888788、10108998
联系电话:021-22169081
网址:
(14)安信证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
客服电话:95517
网址:
(15)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路
20518号
办公地址:山东省济南市经七路
86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
客服电话:95538
公司网址:
(16)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20楼
办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20楼(518048)
法定代表人:曹实凡
联系人:石静武
电话:021-38631117
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:021-58991896
全国统一总机:95511-8
网址:
stock.pingan.com
(17)联讯证券股份有限公司
办公地址:广东省惠州市江北东江路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层。


法定代表人:徐刚
客户服务电话:95564
网址:

(18)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号上海银行大厦
29楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客户服务热线:95521
网址:
(19)第一创业证券股份有限公司
办公地址:广东省深圳福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
电话:0755-23838888
网址:https://www.firstcapital.com.cn/
客户服务电话:95358
(20)国融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街
1号长安兴融中心西楼
11层
法定代表人:张智河
客服电话:95385
网址:
(21)广州证券股份有限责任公司
办公地址:广州市珠江新城珠江西路
5号广州国际金融中心
19-20楼
客服电话:95396
网址:
邮编:510623
(22)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路
1777号海信南方大厦
21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路
1777号海信南方大厦
21、22层
法定代表人:林炳城
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客户服务电话:
95329
网址:
(23)东海证券股份有限公司
地址:上海浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
法人代表:赵俊
客服电话:95531
网址:
(24)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
10号
5层
5122室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
39号第一上海中心
C座
6层
法定代表人:李悦
联系人:张晔

电话:010-56642602


(25)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
办公地址:深圳市福田区深南大道
6019号金润大厦
23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588

(26)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
网址:https://danjuanapp.com
(27)济安财富(北京)资本管理有限公司
住所:北京市朝阳区东三环中路
7号
4号楼
40层
4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路
7号
4号楼
40层
4601室
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
网址:
(28)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号金座
法定代表人:其实
电话:
021-54660526
传真:
021-54660501
公司网址:
客服电话:400-1818-188
(29)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号
903-906室
法定代表人:杨文斌
联系电话:021-20613999
传真:021-68596916
公司网址:
客服电话:400-700-9665
(30)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路
8号
HALO广场
4楼
法定代表人:薛峰
联系电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
公司网址:
客服电话:4006-788-887

(31)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路
1号元茂大厦
903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路
7号电子商务产业园
2号楼
2楼
法定代表人:凌顺平
电话:
0571-88911818
传真:
0571-86800423
公司网站:
客服电话:4008-773-772
(32)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
官网网址:
客服电话:4008219031
(33)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
7层
法人代表:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-930-0660
公司网址:
(34)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115室,1116室及
1307室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系电话:021—20567288
传真:0755—21674453
公司网址:
客服电话: 400-684-0500
(35)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077-220
传真:021-55085991
网址:
客户服务电话:400-820-5639
(36)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号

法人代表:钱燕飞
联系人:王锋
联系电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
官网网址:
客服电话:95177

(37)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路
66号
1号楼
22层
2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法人代表:陈超
联系电话:010-89189285
公司传真:010-89189566
客服电话:个人业务:95118企业业务:400 088 8816
官网网址:
(38)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
法人代表:胡燕亮
联系人:樊晴晴
联系电话:021-50810673
客服电话:021-50810687
公司官网:
(39)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
法人代表:赵学军
联系人:李雯
公司电话:010-60842306
客服电话:400-021-8850
官网地址:
(40)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

5层
518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

5层
518室
法人代表:李昭琛
联系电话:010-82628888
公司传真:010-62676582
官网网址:
客服电话:010-62675369
(41)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际
SOHO城(一期)第七幢
23层
1号、4号
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路
17-19号环亚大厦
B座
601室
法人代表:陶捷

公司传真:027-87006010
电话:400-027-9899
官网网址:

(42)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路
8号院
2号楼
106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
10号
法人代表:于龙
联系电话:010-56075718
公司传真:010-67767615
客服电话:400-6802-123
官网网址:
(43)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
网址:
(44)中天证券股份有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街
23甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街
23甲
法定代表人:马功勋
客服电话:024-95346
网址:
公司电话:024-23255256
公司传真:024-23255606
具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。

基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或
变更上述销售机构,并及时公告。

(二)登记机构
名称:中信保诚基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8号上海国金中心汇丰银行大楼
9层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8号上海国金中心汇丰银行大楼
9层
法定代表人:张翔燕
客服电话:400-6660066
联系人:金芬泉
电话:021-68649788
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路
256号华夏银行大厦
14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
256号华夏银行大厦
14楼
负责人:廖海
经办律师:廖海、刘佳
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:刘佳

(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东长安街
1号东方广场东二办公楼八层
办公地址:北京市东长安街
1号东方广场东二办公楼八层
法定代表人:姚建华
经办注册会计师:王国蓓、黄小熠
电话:8621 2212 2888
传真:8621 6288 1899
联系人:王国蓓
四、基金的名称
中信保诚景泰债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
在严格控制风险的基础上,本基金主要通过投资于精选的流动性好、风险低的债券,力求
实现基金资产的长期稳定增值和超越业绩比较基准的收益。

七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、地方政府债、企业
债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券(含
分离交易可转债)、可交换公司债券、证券公司短期公司债券、资产支持证券、债券回购、
货币市场工具、银行存款、同业存单、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金不投资于股票、权证等权益类资产。因持有可转换债券和可交换公司债券所得的股
票、因投资分离交易可转债所形成的权证部分,应在其可交易之日起
10个交易日内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%;每个交易日日
终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%,其中,现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资比例会做相应
调整。

八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金投资组合中债券、现金各自的长期均衡比重,依照本基金的特征和风险偏好而确定。

本基金定位为债券型基金,其资产配置以债券为主,并不因市场的中短期变化而改变。在
不同的市场条件下,本基金将综合考虑宏观环境、市场估值水平、风险水平以及市场情绪,
在一定的范围内对资产配置调整,以降低系统性风险对基金收益的影响。

2、债券投资策略


(1)类属资产配置策略
在整体资产配置的基础上,本基金将通过考量不同类型固定收益品种的信用风险、市场风
险、流动性风险、税收等因素,研究各投资品种的利差及其变化趋势,制定债券类属资产
配置策略,以获取债券类属之间利差变化所带来的潜在收益。

(2)普通债券投资策略

对于普通债券,本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动性的前提下,采用目标
久期控制、期限结构配置、信用利差策略、相对价值配置、回购放大策略等策略进行主动
投资。



1)目标久期控制
本基金首先建立包含消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、货币供应量等众多
宏观经济变量的回归模型。通过回归分析建立宏观经济指标与不同种类债券收益率之间的
数量关系,在此基础上结合当前市场状况,预测未来市场利率及不同期限债券收益率走势
变化,确定目标久期。当预测未来市场利率将上升时,降低组合久期;当预测未来利率下
降时,增加组合久期。

2)期限结构配置
在确定债券组合的久期之后,本基金将采用收益率曲线分析策略,自上而下进行期限结构
配置。具体来说,本基金将通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀率等众多因素的分析
来预测收益率曲线形状的可能变化,从而通过子弹型、哑铃型、梯形等配置方法,确定在
短、中、长期债券的投资比例。

3)信用利差策略
一般来说,信用债券的收益率主要由基准收益率与反应信用债券信用水平的信用利差组成。

本基金将从宏观经济环境与信用债市场供需状况两个方面对市场信用利差进行分析。首先,
对于宏观经济环境,当宏观经济向好时,企业盈利能力好,资金充裕,市场整体信用利差
将可能收窄;当宏观经济恶化时,企业盈利能力差,资金紧缺,市场整体信用利差将可能
扩大。其次,对于信用债市场供求,本基金将从市场容量、信用债结构及流动性等几方面
进行分析。

4)相对价值投资策略
本基金将对市场上同类债券的收益率、久期、信用度、流动性等指标进行比较,寻找其他
指标相同而某一指标相对更具有投资价值的债券,并进行投资。

5)回购放大策略
本基金将在控制杠杆风险的前提下,适当地通过回购融资来提高资金利用率,以增强组合
收益。

3、证券公司短期公司债券投资策略
本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析,结合发行人资产负债
状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用利差、信用评级、违约风险
等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券进行投资。

4、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种
因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证券的交易
结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、
信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。

5、国债期货投资策略
本基金将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,投资国
债期货。本基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,结合对宏观经济形势和政
策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货的基差、国债期货的
流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实
现委托财产的长期稳定增值。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新或相

关公告中公告。

九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中证综合债指数收益率。

十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,预期风险与预期收益低于股票型基金与混合型基金,高于货币市场
基金。

十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定,于
2019年
7月
18日复核了本招
募更新中的投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。

本投资组合报告的财务数据截止至
2019年
6月
30日。



1.报告期末基金资产组合情况
序号项目金额
(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资
-其
中:股票
-2
基金投资
-3
固定收益投资
246,554,111.30 94.39
其中:债券
246,554,111.30 94.39
资产支持证券
-4
贵金属投资
-5
金融衍生品投资
-6
买入返售金融资产
-其
中:买断式回购的买入返售金融资产
-7
银行存款和结算备付金合计
10,176,680.31 3.90
8其他资产
4,482,649.12 1.72
9合计
261,213,440.73 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。

2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值
(元)占基金资产净值比例(%)
1国家债券
3,996,800.00 2.20
2央行票据
-3
金融债券
68,714,400.00 37.74
其中:政策性金融债
68,714,400.00 37.74
4企业债券
40,440,000.00 22.21
5企业短期融资券
40,142,000.00 22.05

6中期票据
93,069,800.00 51.12
7可转债(可交换债) 191,111.30 0.10
8同业存单
-9
其他
-10
合计
246,554,111.30 135.41

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称债券数量
(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1 190210 19国开
10 400,000 40,128,000.00 22.04
2 190205 19国开
05 200,000 19,590,000.00 10.76
3 101552022 15晋焦煤
MTN003 110,000 11,327,800.00 6.22
4 101753019 17鞍钢集
MTN001 100,000 10,298,000.00 5.66
5 101575009 15湖州城投
MTN001 100,000 10,274,000.00 5.64
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未进行贵金属投资。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包括股指期货投资。

2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1)本期国债期货投资政策
本基金将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,投资国
债期货。本基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,结合对宏观经济形势和政
策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货的基差、国债期货的
流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实
现委托财产的长期稳定增值。

本基金本报告期末未持有国债期货。

2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。

3)本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。

11.投资组合报告附注
1)基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、
处罚说明
本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚。

2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。

3)其他资产构成
序号名称金额
(元)

1存出保证金
19,754.80
2应收证券清算款
3
应收股利
4
应收利息
4,462,894.32
5应收申购款
6
其他应收款
7
待摊费用
8
其他
9
合计
4,482,649.12

4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5)报告期末股票中存在流通受限情况的说明
1.11.5.1报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票,不存在流通受限情况。

6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
招募说明书。基金业绩数据截至
2019年
6月
30日。

(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
中信保诚景泰
A
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标
准差④

-③
②-④
2018年
12月
26日至
2018年
12月
31日
0.03% 0.01% 0.18% 0.06% -0.15% -0.05%
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
1.15% 0.05% 2.00% 0.06% -0.85% -0.01%
2018年
12月
26日至
2019年
6月
30日
1.18% 0.05% 2.19% 0.06% -1.01% -0.01%
中信保诚景泰
C
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标
准差④

-③
②-④
2018年
12月
26日至
2018年
12月
31日
0.02% 0.01% 0.18% 0.06% -0.16% -0.05%
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
0.97% 0.05% 2.00% 0.06% -1.03% -0.01%
2018年
12月
26日至
2019年
6月
30日
0.99% 0.05% 2.19% 0.06% -1.20% -0.01%
(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中信保诚景泰
A
中信保诚景泰
C
注:1、基金合同生效起至本报告期末不满一年(本基金合同生效日为
2018年
12月
26日)


十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易或结算费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。;


2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人
核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人
核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费
本基金
A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的年销售服务费率为
0.40%。

在通常情况下,C类基金份额销售服务费按前一日
C类基金份额资产净值的
0.40%年费率
计提。计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H为每日应计提的
C类基金份额的销售服务费
E为前一日
C类基金份额的基金资产净值
C类基金份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗
力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

上述“1、基金费用的种类”中第
4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实
际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;


4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(二)与基金销售有关的费用
1、本基金
A类基金份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的
市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。本基金的赎回费用由
赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

2、本基金申购费率如下:
申购金额(M) A类基金份额
C类基金份额
M<50万
0.80% 0
50万≤
M<200万
0.50%
200万≤
M<500万
0.30%
M≥500万
1000元/笔
(注:M:申购金额;单位:元)
3、基金份额的赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

其中,对持续持有期少于
7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对其他投资者所
收取的赎回费中不低于赎回费总额的
25%归入基金财产,其余用于支付登记费和其他必要
的手续费。



(1)A类基金份额的赎回费率如下
持续持有期赎回费率
Y<7天
1.50%
7天≤
Y<180天
0.1%
Y≥180天
0
(2)C类基金份额的赎回费率如下
持续持有期赎回费率
Y<7天
1.50%
7天≤
Y<30天
0.1%
Y≥30天
0
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》
(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对原《中信保诚景泰债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的
内容如下:
1、在“重要提示”部分更新了本招募书的内容及数据的截止日期。

2、在“第三部分基金管理人
”中的
“主要人员情况”部分,更新了相关成员的内容。

3、在“第四部分基金托管人
”中,更新了基金托管人的相关信息。

4、在“第五部分相关服务机构”部分,根据实际情况对基金份额发售机构的相关信息进
行了更新。

5、在“第九部分基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”,财务数据截止至
2019年
6月
30日。

6、在“第十部分、基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至
2019年
6月
30日。


7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了“(二)网上交易服务”的相关内
容。

8、在“第二十二部分其他应披露事项”中,披露了自
2018年
12月
27日以来涉及本基
金的相关公告。

中信保诚基金管理有限公司
2019年
8月
9日


  中财网

责任编辑:采集侠